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光伏EPC必須關注的十大風險

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光伏項目采用EPC總承包的方式進行建設,作為EPC總包方,許多大型電力工程企業通常發揮自身雄厚的資金實力和融資優勢,以墊資方式承接EPC工程。然而,光伏項目EPC具有建設周期短、交易模式復雜、項目合規風險大等特征。為確保工程(cheng)款的(de)順利回收(shou),須對EPC過程(cheng)中的(de)風險予以關注。

本文(wen)試以常見(jian)的預收購(gou)模式為例,詳細梳理總包方需關注的十(shi)大EPC合同風(feng)險。



一、預收(shou)購模(mo)式的特點

該模(mo)式(shi)(shi)下,一般項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)公司已經成(cheng)立,且(qie)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)已經滿足了一定(ding)的核心(xin)邊界條(tiao)件,如(ru)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)經核準或備案、選址、用地(di)無實質性障礙(ai)。但(dan)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)的投資人(ren)并(bing)不謀(mou)求長期(qi)持有項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu),因此在商業模(mo)式(shi)(shi)上:出售方(fang)(fang)(fang)(fang)通(tong)常(chang)采用EPC方(fang)(fang)(fang)(fang)式(shi)(shi)墊資建(jian)(jian)設(she),并(bing)預先選定(ding)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)未來的收(shou)購(gou)方(fang)(fang)(fang)(fang)予以簽署預收(shou)購(gou)協議,約定(ding)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)建(jian)(jian)設(she)期(qi)限(xian)以及各(ge)項(xiang)(xiang)(xiang)收(shou)購(gou)條(tiao)件等,待項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)并(bing)網驗(yan)收(shou)并(bing)達到收(shou)購(gou)方(fang)(fang)(fang)(fang)要求的收(shou)購(gou)先決條(tiao)件后,收(shou)購(gou)方(fang)(fang)(fang)(fang)再(zai)通(tong)過(guo)取得項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)公司或平臺公司股權的方(fang)(fang)(fang)(fang)式(shi)(shi),取得建(jian)(jian)成(cheng)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)的產(chan)權和(he)控制權,同時收(shou)購(gou)方(fang)(fang)(fang)(fang)協調后續項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)融資,并(bing)通(tong)過(guo)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)公司支(zhi)付EPC款(kuan)項(xiang)(xiang)(xiang)。基(ji)本架構如(ru)下圖所(suo)示(shi):

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二、預收(shou)購模(mo)式(shi)下的(de)風險

(一)項目的(de)合(he)規性(xing)

預(yu)收(shou)(shou)購模式(shi)下,項(xiang)(xiang)目(mu)自身合(he)規(gui)性問題決定(ding)了項(xiang)(xiang)目(mu)的成(cheng)敗,如(ru)項(xiang)(xiang)目(mu)合(he)規(gui)性存在重(zhong)大問題,項(xiang)(xiang)目(mu)無法(fa)建成(cheng)并(bing)網的情況下,項(xiang)(xiang)目(mu)無法(fa)完成(cheng)收(shou)(shou)購,項(xiang)(xiang)目(mu)業主(zhu)本身通常缺(que)乏付款能(neng)力,總(zong)包(bao)方(fang)將無法(fa)收(shou)(shou)回工程(cheng)款項(xiang)(xiang)。因此,作為總(zong)包(bao)方(fang)應當首(shou)先重(zhong)點關(guan)注項(xiang)(xiang)目(mu)的合(he)規(gui)性風(feng)險。

總包(bao)方通常(chang)要核查項目的合規(gui)風(feng)險以及預(yu)收(shou)購(gou)(gou)協議(yi)下收(shou)購(gou)(gou)先決(jue)條(tiao)件(jian)的要求,分析(xi)達成收(shou)購(gou)(gou)先決(jue)條(tiao)件(jian)是否(fou)有實質性障礙。需關注的核心合規(gui)性風(feng)險經常(chang)包(bao)括以下:

最重要的(de)當屬(shu)用地(di)合規(gui)性風險(xian)。應(ying)核(he)查項(xiang)目用地(di)是否(fou)涉及永(yong)久基本(ben)農田(tian)、基本(ben)草原、各類自然保護區(qu)、生態紅線(xian)區(qu)域、禁止建設林地(di)、河道(dao)管(guan)理區(qu)等禁止或(huo)限制建設區(qu)域,如在(zai)上述范圍進(jin)行違規(gui)建設,將可(ke)能(neng)存(cun)在(zai)被拆除的(de)風險(xian),性質嚴重的(de),還有可(ke)能(neng)承擔刑事法律責任。一般應(ying)特別關注光伏項(xiang)目中(zhong)組(zu)件區(qu)租賃(lin)協議的(de)表決程序,升壓(ya)站、箱變、風機基礎等永(yong)久用地(di)部分的(de)建設用地(di)審(shen)批手續,風電項(xiang)目中(zhong)林地(di)占用手續、林木砍伐手續等等。如項(xiang)目用地(di)存(cun)在(zai)瑕疵,可(ke)能(neng)面臨被拆除或(huo)罰款的(de)風險(xian),進(jin)而(er)影(ying)(ying)響項(xiang)目建設進(jin)度、建設成本(ben)及后續融資,從(cong)而(er)影(ying)(ying)響EPC合同(tong)款項(xiang)的(de)回收。

除了用地合規性(xing)風(feng)險(xian)外,總包方還需對項(xiang)目(mu)的其他前期(qi)手(shou)續進(jin)行(xing)核查,比如項(xiang)目(mu)備案/核準文件(jian)是否(fou)已經取得是否(fou)過期(qi)、是否(fou)取得項(xiang)目(mu)建設(she)規模(mo)指(zhi)標(biao)、接入電網意見、風(feng)電項(xiang)目(mu)的環評審批文件(jian)等,如未取得上述前期(qi)文件(jian),將可能影(ying)響項(xiang)目(mu)建設(she)及并網,影(ying)響總包方的相關權益。


(二)交(jiao)易主體資信

預收購協議的各方(fang)資(zi)信問題影(ying)響(xiang)著協議能夠順(shun)利履行(xing),亦影(ying)響(xiang)總包方(fang)相關(guan)權益的保(bao)障,對(dui)此(ci),總包方(fang)應予以重點(dian)關(guan)注。

首先,總包(bao)方(fang)(fang)需關注預(yu)(yu)(yu)收購(gou)方(fang)(fang)是否存在資(zi)信(xin)問題。在預(yu)(yu)(yu)收購(gou)模式(shi)下(xia),預(yu)(yu)(yu)收購(gou)方(fang)(fang)是項目最終的(de)(de)出(chu)資(zi)人(ren),如總包(bao)方(fang)(fang)墊資(zi)建設的(de)(de),對于總包(bao)方(fang)(fang)墊資(zi)款的(de)(de)回收至關重(zhong)要。一旦預(yu)(yu)(yu)收購(gou)方(fang)(fang)資(zi)信(xin)不佳,預(yu)(yu)(yu)收購(gou)協議(yi)無法履行,將給總包(bao)方(fang)(fang)回收工(gong)程款帶來重(zhong)大風險。

其(qi)次,總包方(fang)還需關注項(xiang)目公(gong)(gong)司(si)及其(qi)控股股東(dong)主(zhu)(zhu)體(ti)資信問題。確保(bao)項(xiang)目公(gong)(gong)司(si)及其(qi)控股股東(dong)應當具(ju)有良好(hao)(hao)的資信,具(ju)備良好(hao)(hao)的履約能力(li)。如項(xiang)目公(gong)(gong)司(si)主(zhu)(zhu)體(ti)及控股股東(dong)資信不佳,項(xiang)目公(gong)(gong)司(si)股權(quan)、資產被凍(dong)結、執行將(jiang)對(dui)交(jiao)易形成實質障礙。

此外,總包方還需(xu)關注(zhu)項(xiang)目(mu)(mu)公(gong)司(si)股權(quan)(quan)質押問題。實(shi)踐中(zhong),項(xiang)目(mu)(mu)公(gong)司(si)的股東(dong)方可能因融資或其(qi)他債(zhai)務(wu)擔保需(xu)要(yao),將其(qi)持有項(xiang)目(mu)(mu)公(gong)司(si)的股權(quan)(quan)質押給其(qi)他第(di)三方。如果債(zhai)權(quan)(quan)人要(yao)求實(shi)現(xian)質權(quan)(quan)或股權(quan)(quan)被強制執(zhi)行,項(xiang)目(mu)(mu)公(gong)司(si)股東(dong)將會發生(sheng)變動。而項(xiang)目(mu)(mu)公(gong)司(si)股東(dong)往往作為項(xiang)目(mu)(mu)資源(yuan)方,其(qi)退出并不利于項(xiang)目(mu)(mu)后續推進。


(三)合同(tong)的有效性(xing)

在招(zhao)(zhao)(zhao)投標(biao)方(fang)面,應(ying)(ying)注意投資主體(ti)即便為(wei)民營企業,新能源項目(mu)亦屬于依法必須(xu)招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)的(de)項目(mu),如未依法履行招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)投標(biao)程(cheng)序(xu)或(huo)招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)程(cheng)序(xu)嚴重違(wei)法的(de),簽訂EPC合(he)同(tong)將可能被認定(ding)為(wei)無(wu)(wu)(wu)效(xiao)(xiao),依托(tuo)EPC合(he)同(tong)簽訂的(de)擔保(bao)合(he)同(tong)均歸(gui)為(wei)無(wu)(wu)(wu)效(xiao)(xiao),抵(di)押、質(zhi)押、保(bao)證的(de)措施(shi)均失去保(bao)障作用,無(wu)(wu)(wu)法保(bao)障總(zong)包(bao)方(fang)的(de)合(he)同(tong)權益,甚至被可能被處(chu)以行政處(chu)罰(fa)。作為(wei)總(zong)包(bao)方(fang)一般應(ying)(ying)避免(mian)未經招(zhao)(zhao)(zhao)標(biao)程(cheng)序(xu),直接簽訂EPC合(he)同(tong)的(de)相關(guan)情況。

同(tong)(tong)時,根據招標(biao)投標(biao)法的(de)規定,招標(biao)人與投標(biao)人不得簽(qian)訂違背招標(biao)投標(biao)文件實(shi)質(zhi)性(xing)內容(rong)的(de)合同(tong)(tong),無(wu)正當理(li)由,不得通(tong)過補充協議(yi)等方式,改(gai)變(bian)合同(tong)(tong)實(shi)質(zhi)性(xing)內容(rong)。然而在合同(tong)(tong)執行過程中(zhong),可(ke)能存在簽(qian)約時未考慮到的(de)問題,特(te)別是涉及費用承(cheng)擔、工程范圍(wei)等,需(xu)要(yao)通(tong)過補充協議(yi)方式予以變(bian)更EPC合同(tong)(tong)。但需(xu)要(yao)注意的(de)是,變(bian)更部分的(de)內容(rong)涉嫌更改(gai)合同(tong)(tong)實(shi)質(zhi)性(xing)內容(rong)而被認定為無(wu)效(xiao)。


(四)工程建設標準約定不(bu)一致

在預收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)模(mo)式(shi)下,需關注EPC合同(tong)約定(ding)的建設標(biao)準(zhun)與收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)方要(yao)(yao)求(qiu)的標(biao)準(zhun)是否(fou)存(cun)在不一致,如對于(yu)(yu)光伏組件、風(feng)電(dian)機組、逆變器(qi)等(deng)(deng)重要(yao)(yao)設備(bei)的品牌、規格等(deng)(deng)標(biao)準(zhun)要(yao)(yao)求(qiu)及工程(cheng)建設要(yao)(yao)求(qiu)等(deng)(deng)不一致,常見(jian)于(yu)(yu)EPC合同(tong)的簽署先(xian)于(yu)(yu)預收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)協議的情況。項目的重要(yao)(yao)設備(bei)及建設標(biao)準(zhun)要(yao)(yao)求(qiu),通常作為預收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)協議項下預收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)方的收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)先(xian)決條件。如果未能(neng)達到該等(deng)(deng)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)先(xian)決條件,預收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)方有權選擇不予(yu)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou),最終將影響EPC合同(tong)的回款。


(五)合同價款的設置

關于EPC合(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)(jia)款方面,總包(bao)(bao)(bao)方需關注EPC合(he)同(tong)(tong)關于固(gu)定(ding)總價(jia)(jia)(jia)的(de)約(yue)定(ding)是否合(he)理。在工程總承(cheng)包(bao)(bao)(bao)模式(shi)下(xia),通常采取固(gu)定(ding)總價(jia)(jia)(jia)模式(shi),業主在簽訂合(he)同(tong)(tong)時(shi),往(wang)往(wang)要(yao)求(qiu)合(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)(jia)格不得(de)(de)調整,在合(he)同(tong)(tong)中出現類似“合(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)(jia)格在任何(he)情況下(xia)不得(de)(de)調整”的(de)內容。合(he)同(tong)(tong)按固(gu)定(ding)價(jia)(jia)(jia)結算(suan)后,承(cheng)包(bao)(bao)(bao)商要(yao)求(qiu)增加合(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)(jia)款的(de)難度較大,可能(neng)導(dao)致(zhi)(zhi)承(cheng)包(bao)(bao)(bao)商難以(yi)獲得(de)(de)合(he)理的(de)價(jia)(jia)(jia)格補償,導(dao)致(zhi)(zhi)自(zi)行承(cheng)擔經濟損失(shi)。

此外,還(huan)需注意設(she)(she)計(ji)變更(geng)的(de)調(diao)價問題。在工程(cheng)總(zong)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)模式下,總(zong)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)商(shang)承(cheng)(cheng)擔設(she)(she)計(ji)工作,一般情況下,總(zong)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)商(shang)不(bu)得(de)(de)要求業主增加(jia)(jia)(jia)設(she)(she)計(ji)變更(geng)費用,但(dan)并非任何情況下,總(zong)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)商(shang)都不(bu)能(neng)要求業主增加(jia)(jia)(jia)設(she)(she)計(ji)變更(geng)費用,如果在合同中不(bu)加(jia)(jia)(jia)區分的(de)約(yue)定總(zong)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)商(shang)不(bu)得(de)(de)要求業主支付任何設(she)(she)計(ji)變更(geng)費,顯然不(bu)具(ju)備合理性,極大(da)增加(jia)(jia)(jia)總(zong)承(cheng)(cheng)包(bao)(bao)商(shang)的(de)履約(yue)成本。


(六)設備、原材料(liao)上漲問題

在EPC合(he)(he)同(tong)條款方(fang)面(mian),除常(chang)規的(de)(de)(de)(de)EPC工程項(xiang)目(mu)需(xu)(xu)關(guan)注的(de)(de)(de)(de)風(feng)險(xian)外,新能源項(xiang)目(mu)中總(zong)包方(fang)更需(xu)(xu)關(guan)注設備、原(yuan)材料(liao)等價(jia)(jia)格(ge)上(shang)漲(zhang)(zhang)(zhang)的(de)(de)(de)(de)風(feng)險(xian)。實踐中,EPC合(he)(he)同(tong)通(tong)常(chang)約定(ding)合(he)(he)同(tong)價(jia)(jia)格(ge)不因(yin)設備、原(yuan)材料(liao)價(jia)(jia)格(ge)上(shang)漲(zhang)(zhang)(zhang)而調整。在如(ru)此約定(ding)的(de)(de)(de)(de)情(qing)況下(xia),總(zong)包方(fang)將(jiang)承(cheng)(cheng)擔較大(da)的(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)格(ge)上(shang)漲(zhang)(zhang)(zhang)風(feng)險(xian),如(ru)遭(zao)遇搶裝潮,硅料(liao)、風(feng)機等原(yuan)材料(liao)價(jia)(jia)格(ge)巨幅上(shang)漲(zhang)(zhang)(zhang),對合(he)(he)同(tong)的(de)(de)(de)(de)正常(chang)履約將(jiang)造成巨大(da)困難。如(ru)總(zong)包方(fang)主張情(qing)勢變更,需(xu)(xu)要承(cheng)(cheng)擔較大(da)的(de)(de)(de)(de)舉證(zheng)責(ze)任(ren),難度通(tong)常(chang)較大(da),總(zong)包方(fang)可能最終自行(xing)承(cheng)(cheng)擔價(jia)(jia)格(ge)上(shang)漲(zhang)(zhang)(zhang)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟損失(shi)。


(七)付款節點的(de)設(she)置

實踐中,部分EPC合同將項(xiang)(xiang)(xiang)目全容量并(bing)網(wang)驗收作為付(fu)(fu)款節點。總包方墊資(zi)(zi)建設(she)項(xiang)(xiang)(xiang)目中,由(you)于(yu)(yu)項(xiang)(xiang)(xiang)目業主(zhu)缺乏充足的資(zi)(zi)金實力(li)以(yi)及融資(zi)(zi)因素(su),通(tong)常要求項(xiang)(xiang)(xiang)目全容量并(bing)網(wang)后再支付(fu)(fu)工(gong)程款。但基于(yu)(yu)政策、用地等(deng)因素(su)影響,如項(xiang)(xiang)(xiang)目涉(she)及規(gui)模變(bian)更或(huo)項(xiang)(xiang)(xiang)目終(zhong)止或(huo)未(wei)能(neng)取得保障性并(bing)網(wang)指標等(deng)因素(su)而延遲并(bing)網(wang),則該等(deng)付(fu)(fu)款節點對EPC方而言極(ji)為不利。

同時,在(zai)(zai)(zai)預收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)模式下,部分項目將(jiang)收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)方(fang)(fang)完成項目公(gong)司股(gu)權收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)作為工程(cheng)款(kuan)付款(kuan)節點,該約(yue)定(ding)亦對(dui)總(zong)包方(fang)(fang)而(er)言存在(zai)(zai)(zai)較大不利風險。如預收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)方(fang)(fang)因收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)先(xian)決(jue)條(tiao)件無法達到(dao)而(er)未進行收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou),或即便(bian)收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)先(xian)決(jue)條(tiao)件達到(dao)但預收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)方(fang)(fang)存在(zai)(zai)(zai)收(shou)(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)進展延遲情況,則款(kuan)項支(zhi)付節點無法及(ji)時成就,將(jiang)影(ying)響EPC合同項下款(kuan)項回(hui)收(shou)(shou)(shou)(shou)。


(八)逾期(qi)竣工違約(yue)責(ze)任

在EPC合(he)同(tong)條款的設置方(fang)面,還應特別關注逾(yu)期(qi)竣工(gong)違約責任(ren)是(shi)否(fou)包含(han)發電(dian)損(sun)失、補貼/保(bao)障上網電(dian)價損(sun)失。在新能源項目中,影(ying)響工(gong)期(qi)的因素較多,發生(sheng)工(gong)期(qi)延(yan)誤的概率較大(尤其(qi)是(shi)風(feng)電(dian)項目),如果總包方(fang)承擔發電(dian)損(sun)失,相(xiang)關金額可(ke)能巨(ju)大。


(九)關于(yu)履(lv)約擔保

履約擔(dan)保(bao)(bao)亦是總包(bao)方應重點關注的(de)內容。在(zai)業主(zhu)方資(zi)金實力不足又(you)未設置相應履約擔(dan)保(bao)(bao)措(cuo)施(shi)的(de),將可能(neng)導致(zhi)總包(bao)方的(de)墊資(zi)款得不到到清償。擔(dan)保(bao)(bao)措(cuo)施(shi)通(tong)常包(bao)括設置資(zi)產抵(di)押、股(gu)權質押、收費(fei)權質押,或者要求(qiu)股(gu)東方承擔(dan)連帶(dai)責任擔(dan)保(bao)(bao)等(deng)。

值得關注的(de)是,根據相關法律規(gui)定,若公司對外擔(dan)保(bao)未經公司股東會(hui)或(huo)董事會(hui)決(jue)議的(de),擔(dan)保(bao)措施可(ke)能無效,亦可(ke)能導(dao)致(zhi)EPC合同款項無保(bao)障。


(十)緩建停建風險

在(zai)新能(neng)源項(xiang)目(mu)中出現停建(jian)、緩建(jian)的因(yin)素較多。如項(xiang)目(mu)“未(wei)批先建(jian)”,項(xiang)目(mu)在(zai)開工(gong)(gong)建(jian)設前,應(ying)當取得核(he)準(zhun)/備案(an)、規(gui)劃、用地、施工(gong)(gong)許(xu)可(ke)等相(xiang)關審批手(shou)續(xu)。但是實際(ji)執(zhi)行中,由于工(gong)(gong)期緊、不(bu)可(ke)控(kong)因(yin)素較大,容易出現各類“未(wei)批先建(jian)”的違(wei)法違(wei)規(gui)行為。因(yin)項(xiang)目(mu)建(jian)設程(cheng)序違(wei)規(gui),可(ke)能(neng)被責令停工(gong)(gong)整改,影響項(xiang)目(mu)建(jian)設進度(du)。

村(cun)民(min)(min)阻(zu)工亦(yi)可能導(dao)致項目(mu)(mu)(mu)緩(huan)(huan)建(jian)或停建(jian)。新能源項目(mu)(mu)(mu)中,因涉及用地(di)問題、相鄰(lin)權問題,容易引發(fa)村(cun)民(min)(min)阻(zu)工,如用地(di)補償(chang)(chang)或青苗補償(chang)(chang)不到位,或項目(mu)(mu)(mu)建(jian)設影(ying)響當地(di)農(nong)民(min)(min)種植養殖等(deng)等(deng),從(cong)造成項目(mu)(mu)(mu)緩(huan)(huan)建(jian)、停建(jian)。一旦處理(li)不當,將嚴重影(ying)響工程成本,甚(shen)至影(ying)響并(bing)網時(shi)間。

重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)設(she)備逾(yu)期(qi)交貨(huo)亦可能導(dao)致工程延(yan)期(qi)。在新能源項目(mu)建設(she)中,重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)設(she)備如風(feng)機設(she)備或(huo)光(guang)伏組件逾(yu)期(qi)交貨(huo)導(dao)致工期(qi)延(yan)誤的(de)情況也很(hen)常(chang)見,尤(you)其是(shi)搶裝(zhuang)潮(chao)時期(qi),重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)設(she)備逾(yu)期(qi)供(gong)貨(huo)將(jiang)可能導(dao)致總包方(fang)(fang)需(xu)要(yao)向項目(mu)公司承擔(dan)高額(e)的(de)違約金(jin)。此外,因重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)設(she)備供(gong)貨(huo)逾(yu)期(qi),甚至可能出現(xian)停(ting)工待料情況,總包方(fang)(fang)還(huan)需(xu)要(yao)向其他(ta)分包商承擔(dan)停(ting)窩工等(deng)索賠。



三、總包方可采取的(de)風險防(fang)范措施

(一)投(tou)資決策(ce)階(jie)段

總(zong)包(bao)方在項(xiang)目(mu)前期應(ying)當核查項(xiang)目(mu)合規性風險,如涉(she)及基本農田(tian)、生態紅線、禁(jin)止使用林地范圍的(de),可考慮(lv)放棄項(xiang)目(mu);對其(qi)他用地問題仍(reng)可采取補救措施的(de),可考慮(lv)將取得主管部門的(de)審批(pi)作為EPC合同(tong)項(xiang)下(xia)的(de)生效條件(jian)或(huo)開工(gong)建(jian)設條件(jian),并相應(ying)設置合同(tong)終(zhong)止條件(jian)。

同時(shi)需對(dui)交(jiao)易主體進行(xing)(xing)初步資信(xin)(xin)調查(cha),包括訴訟、仲裁(cai)、行(xing)(xing)政處罰(fa)、司法執行(xing)(xing)等情(qing)況。對(dui)于存(cun)在(zai)主體資信(xin)(xin)問題的(de)合作(zuo)方,評估對(dui)于項目(mu)(mu)的(de)影(ying)響程度,有針對(dui)性地設(she)置交(jiao)易架(jia)構及擔(dan)保措施。對(dui)項目(mu)(mu)公(gong)司已存(cun)在(zai)股權質(zhi)押的(de),應(ying)視情(qing)況要求解除質(zhi)押。


(二)簽約階(jie)段

總包方在(zai)簽約(yue)階段(duan)主(zhu)要關注招(zhao)投標(biao)程(cheng)序以及合同條款的(de)設置,在(zai)預收(shou)(shou)購模(mo)式下,需(xu)統籌(chou)考慮EPC合同與(yu)預收(shou)(shou)購協(xie)議的(de)關聯性,以及EPC合同自身(shen)的(de)合理性。

合(he)同的建設(she)標(biao)準(zhun)以及并網(wang)時(shi)(shi)間要求方(fang)面,應當使EPC合(he)同約定滿足預(yu)收(shou)購(gou)協(xie)議(yi)中的要求。在簽訂EPC合(he)同時(shi)(shi),應當充(chong)分了解(jie)預(yu)收(shou)購(gou)合(he)同相關內容(rong),在性(xing)能(neng)要求、質量標(biao)準(zhun)等方(fang)面與預(yu)收(shou)購(gou)協(xie)議(yi)保持一致,確(que)保符合(he)預(yu)收(shou)購(gou)協(xie)議(yi)的收(shou)購(gou)條件。

合(he)同價格方面,總包(bao)方應充(chong)分(fen)考慮項(xiang)目(mu)風險,在報價及工期中予以(yi)體現,完善設計變更、價格上漲的(de)調價機制。通過背(bei)靠(kao)背(bei)條款安排,在分(fen)包(bao)合(he)同中將相關價格上漲的(de)風險傳導給分(fen)包(bao)商。

合同付(fu)款(kuan)(kuan)節點方(fang)面,避免因非總包方(fang)原因導(dao)致延遲(chi)付(fu)款(kuan)(kuan)的(de)情形。盡(jin)量爭取在EPC合同中明(ming)確項目完成并網驗收(shou)后一定期限(xian)內(如(ru)3個月內),預收(shou)購方(fang)應(ying)當完成項目公司股權收(shou)購,如(ru)屆(jie)時無法完成收(shou)購的(de),明(ming)確項目公司的(de)付(fu)款(kuan)(kuan)義務。

合(he)同違約責任(ren)(ren)方(fang)面,如不能避免在合(he)同中要(yao)求總包方(fang)承(cheng)擔(dan)電(dian)價損失責任(ren)(ren),可爭取(qu)設置最(zui)高違約責任(ren)(ren)限額條款(kuan),控制風險。

合(he)同(tong)的(de)履約擔(dan)保(bao)方面,總(zong)包方應當在(zai)EPC合(he)同(tong)中約定相應的(de)擔(dan)保(bao)措施,根據項目(mu)實際(ji)情況進行(xing)動產(chan)抵(di)押、公司(si)股權質(zhi)押、應收賬(zhang)款質(zhi)押等,并(bing)設置(zhi)相應違約責任(ren)機制。同(tong)時,要求項目(mu)公司(si)股東對(dui)于項目(mu)公司(si)在(zai)EPC合(he)同(tong)項下(xia)的(de)義務責任(ren)承擔(dan)連帶(dai)責任(ren)擔(dan)保(bao),并(bing)注意擔(dan)保(bao)是否履行(xing)了(le)必要的(de)內部決策程序。


(三(san))項目(mu)實施

實際執行(xing)中,由于工期(qi)緊、不可控因(yin)素較大,容易出(chu)現各類(lei)(lei)“未(wei)(wei)批先建”的違法違規行(xing)為。作為總(zong)包方(fang)應(ying)根(gen)(gen)據合(he)(he)同約定,盡(jin)量依法合(he)(he)規辦(ban)理各類(lei)(lei)審(shen)批手續(xu),非總(zong)包方(fang)原因(yin),導致手續(xu)未(wei)(wei)辦(ban)理的,應(ying)視(shi)情況(kuang)不予(yu)開工或明(ming)確(que)責(ze)任承擔。如發(fa)生村民阻工等情況(kuang)的,應(ying)根(gen)(gen)據村民阻工的原因(yin),界定責(ze)任,由責(ze)任方(fang)協調解決。如發(fa)生重要(yao)設備逾期(qi)交(jiao)貨的,應(ying)當將工期(qi)責(ze)任轉移(yi)至設備廠家,并應(ying)提前注意重要(yao)設備的工期(qi)延誤責(ze)任的有效(xiao)設置。



四、結(jie)語

總結(jie)而言,新能(neng)源投資(zi)并購項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)中涉及的(de)EPC風險種類較(jiao)多(duo)較(jiao)復雜(za),在(zai)預收購模式下,需結(jie)合(he)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)特(te)點統籌(chou)考慮(lv)預收購協(xie)議與(yu)EPC合(he)同(tong)之間的(de)聯系,確保項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)順利建設。由于新能(neng)源項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)業(ye)(ye)主(zhu)方(fang)(資(zi)源方(fang))多(duo)為民(min)營業(ye)(ye)主(zhu),總包(bao)方(fang)往(wang)往(wang)墊資(zi)建設,更需對(dui)(dui)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)的(de)合(he)規(gui)性(xing)、項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)業(ye)(ye)主(zhu)或股東方(fang)的(de)資(zi)信、EPC合(he)同(tong)的(de)條款設置、擔(dan)保措施的(de)有(you)效性(xing)等(deng)風險進行仔細考量,以上僅(jin)為筆(bi)者對(dui)(dui)常見(jian)風險的(de)梳(shu)理,無法面面俱(ju)到(dao)。

實踐中(zhong),總包方還應通(tong)過專業機構的(de)(de)詳(xiang)細盡職調查識別(bie)項目(mu)(mu)法律風險,從而根(gen)據不同(tong)的(de)(de)風險類(lei)型(xing)在(zai)項目(mu)(mu)決策、EPC合同(tong)簽約、項目(mu)(mu)執行(xing)(xing)中(zhong)進(jin)行(xing)(xing)相應的(de)(de)妥(tuo)善安(an)排(pai),在(zai)實現(xian)新(xin)能源(yuan)項目(mu)(mu)順利擴展的(de)(de)同(tong)時做到合規(gui)穩健的(de)(de)經營(ying)。


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